13 шагов внутреннего аудита СМК с ISO

Типичная ошибка допускается тогда, когда эти функции выполняет начальник службы качества, так как в этом случае он частично проверяет и свою работу.

Внутренние проверки проводятся со следующими целями: Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок , так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам.

Планирование проверок Проверки СМК подразделяются на плановые и внеплановые оперативные. Плановые проверки проводятся по утвержденному годовому графику. Он должен составляться с таким расчетом, чтобы все элементы системы качества и все подразделения предприятия были проверены в течение года.

В графике указываются подразделения, сроки проверки, элементы и темы проверок, нормативные документы, выполнение которых подлежит проверке. Внеплановые проверки проводятся по указанию руководства предприятия. Каждая проверка включает в себя следующие этапы: Внутренние проверки можно строить по общесистемным элементам ИСО или по структурным подразделениям.

Оба варианта имеет свои достоинства и недостатки, поэтому при выборе исходят из условий предприятия. В первом случае проверяется выполнение требований документации всех уровней, соответствующей определенному элементу. Во втором — проверке подвергаются все элементы системы качества, присущие тому или иному подразделению.

Следует отметить, что на практике более половины причин несоответствий находится в пространстве между структурными подразделениями. Руководитель группы экспертов составляет план проверки, утверждает его у директора по качеству и передает копию плана руководителю проверяемого подразделения, давая возможность подготовиться к проверке.

На организационном совещании руководитель знакомит членов группы с целями и планом проверки, правилами поведения, правами и обязанностями аудиторов. Здесь же обсуждаются требования к оформлению документов протоколов несоответствий, отчета и др. Самостоятельная подготовка аудиторов состоит в изучении нормативных документов в соответствии с планом проверки, знакомстве с результатами и корректирующими мероприятиями предыдущей проверки, подготовке контрольных вопросов.

Организация и проведение проверки Вначале проводится предварительное совещание с руководящим составом и ИТР проверяемого подразделения, на котором руководитель проверки сообщает о целях, объеме, плане и методике проверки, представляет аудиторов.

На этом совещании определяются формы взаимодействия между аудиторами и персоналом подразделения предоставление необходимых документов, информации, средств измерения и т. В ходе проверки аудитор должен получить информацию, на основе которой можно будет сделать обоснованные выводы по следующим направлениям: Все наблюдения фиксируются и анализируются.

После сбора и накопления информации о состоянии объекта проверки, рабочая группа проводит анализ и обобщение результатов с тем, чтобы выявить фактические несоответствия и выработать рекомендации и мероприятия по их устранению. Все выявленные несоответствия регистрируются в протоколах несоответствий, которые должны быть подписаны аудитором и представителем проверяемого подразделения. В случае несогласия представителя подразделения данное несоответствие рассматривается на итоговом совещании.

После окончания проверки и до подготовки отчета проводится итоговое совещание. Его основная цель -- представить и разъяснить все заносимые в отчет результаты проверки, согласовать сроки проведения необходимых мероприятий.

Протокол совещания приобщается к материалам проверки. На совещании по всем выявленным несоответствиям даются необходимые пояснения для того, чтобы обеспечить четкое понимание руководством подразделения существа несоответствий, их важности и влияния на стабильность качества продукции, услуг, процессов. Здесь же выясняется, насколько случайный или систематический характер имеют эти несоответствия, рассматриваются рекомендации по совершенствованию документации системы качества и разработке корректирующих мер.

Ответственность за составление отчета, его точность и полноту несет руководитель проверки. Эти правила устанавливаются в одной из обязательных процедур системы качества — процедуре проведения внутренних аудитов.

Повышение качества есть решение проблемы" Э. Контроль качества в строительстве. Авторский надзор в строительстве. Понимание организации и ее среды. Аудит систем качества Аудит Качества — систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита ИСО По данному определению, необходимо дать несколько пояснений: Во-первых , аудит это систематический процесс, следовательно, он должен проводиться в организации с определенной, запланированной периодичностью.

Периодичность проведения аудита будет зависеть от того, к какому виду относится аудит — внутреннему или внешнему. Если осуществляется внутренний аудит то есть организация проверяет сама себя , то периодичность проведения такого аудита организация устанавливает самостоятельно.

Если осуществляется внешний аудит, то периодичность такого аудита устанавливается правилами органа по сертификации или заказчиком. Во-вторых , независимый, означает, что специалисты, проводящие аудит, не должны отвечать за результаты той работы, которую они проверяют.

Такая независимость обеспечивается по-разному. Для внутреннего аудита независимость обеспечивается выбором аудиторов из различных подразделений организации.

Внешние аудиторы не могут выступать в качестве консультантов по вопросам внедрения системы менеджмента качества для организации, которую они в дальнейшем будут проверять.

В-третьих , аудит это документированный процесс — все этапы аудита, порядок его проведения, требования к аудиту и результаты аудита должны быть представлены документально. В качестве свидетельств аудита могут выступать записи, документы или факты выполнения работы.

В-четвертых , аудит должен проводиться по согласованным критериям аудита. Под согласованными критериями аудита понимаются требования нормативных документов внешние стандарты, например ИСО Таким образом, в качестве критериев аудита могут выступать любые нормативные документы, в которых представлены требования подлежащие проверке.

Согласованность критериев аудита обеспечивается принятием этих критериев сторонами аудита. Например, организация принимает на себя обязательства соответствовать требованиям стандарта ИСО Цели и задачи аудита Аудит качества ориентирован на выявление причин возникновения несоответствий в системе качества, процессах или продуктах услугах организации. Исходя из основной цели, определяются и задачи аудита: В ходе аудита необходимо определить действие и результативность системы менеджмента качества.

Аудит должен дать информацию об эффективности системы качества - то есть аудит должен показать работает ли система качества именно как система, либо от этой системы работают только отдельные элементы, а все остальные требования выполняются только формально, либо не выполняется вовсе.

Необходимо определить уровень соответствия стандартам и процедурам СМК - то есть аудит показывает, насколько близко к правилам, установленным в процедурах системы качества, выполняется работа в организации и есть ли различия между реальной работой и тем, что установлено в документации системы качества. Следующей задачей будет являться проверка качества выполнения работ - то есть в ходе аудита может проверяться соответствие результатов работ, тем требованиям, которые установлены в договорах или технических заданиях.

Аудит должен позволить оценить влияние изменений в организации на систему менеджмента качества - организация никогда не стоит на месте, в любой организации происходят какие-либо изменения. Эти изменения в той или иной степени могут влиять на систему качества. Аудит системы качества может показать, как эти изменения отразились на системе качества, происходят ли в системе качества изменения, адекватные изменениям организации.

Участники аудита Аудит это процесс, в выполнении которого всегда задействовано множество участников. Как правило, вне зависимости от того внешний это аудит или внутренний существуют следующие роли участников аудита: Заказчик аудита — стандарт ИСО Заказчик аудита, это сторона наиболее заинтересованная в его проведении и получении результатов аудита.

Заказчиком аудита, как правило, выступает руководство проверяемой организации. В том случае, когда проводится внутренний аудит руководство организации заинтересовано в том, чтобы аудиторы объективно и точно оценили работу системы качества и предоставили данные о всех несоответствиях в работе и возможностях по оптимизации работы.

Комплект аудитора СМК.  Аудит это процесс, в выполнении которого всегда задействовано множество участников. В зависимости от того, какие задачи решаются участниками в этом процессе можно выделить несколько основных ролей. Как правило, вне зависимости от того внешний это аудит или внутренний существуют следующие роли участников аудита: Заказчик аудита – стандарт ИСО определяет заказчика аудита как организацию или лицо, заказавшее аудит. Виды аудитов. Основные этапы проведения аудита СМК. Определения, относящиеся к аудиту по СТБ ИСО - Определение аудита менеджмента качества.  В-третьих, аудит это документированный процесс - все этапы аудита, порядок его проведения, требования к аудиту и результаты аудита должны быть представлены документально. В качестве свидетельств аудита могут выступать записи, документы или факты выполнения работы. Аудит СМК — это систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств в форме наблюдений и их объективной оценки с целью определения степени выполнения требований ISO , государственных регламентов, внутренних стандартов предприятия, а также с целью оценки эффективности работы подразделения. Целями аудита СМК являются: установление соответствия или несоответствия элементов системы установленным требованиям.

Аудит качества: внутренний и внешний - Управление производством

Максимум через три года снова проводится сертификация. Возможно, что за этот период времени изменились требования. Снова проводится предварительный аудит.

Теперь уже само предприятие определяет потребность в выполнении определенных действий. Статистические методы контроля качества , Технологический аудит.

Права на все изображения и материалы, представленные на портале, принадлежат их владельцам. При использовании материалов с портала активная ссылка на www. Узнать больше Оформить заказ. Различают следующие методы оценки: Внутренняя оценка силами самого предприятия First Party Audits выполняется с целью проверить систему и усилить ее слабые места.

Внешняя оценка силами одного из партнеров Second Party Audits. Положительный аудит силами внешних экспертов подтверждает качественный потенциал поставщиков. По действующим ранее положениям проверка осуществлялась одним из действующих партнеров. В этом случае часто оказывалось, что одно и то же предприятие, будучи поставщиком многих компаний, вынуждено было проводить ежегодно многочисленные проверки, требующие много времени и затрат.

Внешняя оценка силами независимых специалистов Second Party Audits. После введения международного стандарта стало возможным выполнять аудит силами независимых экспертов, посредством так называемых органов сертификации. Аудит предприятия проводится отныне силами сотрудников официально признанной, аккредитованной инстанции.

Внутренний аудит СМК силами независимого эксперта. В качестве внутренних аудиторов систем менеджмента могут выступать следующие категории работников: Штатные работники предприятия, прошедшие специальную подготовку — на условиях совмещения.

Штатные работники предприятия, занимающие должности внутренних аудиторов — на постоянной штатной основе. Нештатные работники предприятия, специально нанятые для проведения внутренних аудитов систем менеджмента. Преимущества такого аудита очевидны: Огромный изначальный опыт внешнего специалиста как аудитора систем менеджмента. Неформальный подход при планировании аудитов. Независимость при оценке свидетельств аудита. Широкий взгляд при формулировании областей для улучшения СМК. К тому же и на рынке труда постоянно растет спрос на специалистов, которые обладают соответствующими знаниями и имеют международный диплом.

Внутренний аудит на предприятии представляет собой деятельность, которая направлена на предоставление объективных и независимых консультаций и гарантий для улучшения деятельности предприятия. Цель внутреннего аудита - оценивать риски, находить способы их уменьшения, а также увеличивать рентабельность бизнес-процессов.

Консультации аудиторов включают в себя оценку, анализ и отчет по поводу продуктивности и надежности процессов. Адресованы они непосредственно администрации организации. В последнее время в России наблюдается ориентация на разделение функций управления и владения бизнесом.

Собственники внедряют одну общую стратегию развития организации и управляют основными направления, а для решения мелких и повседневных задач, как правило, нанимают топ-менеджеров. В таком случае на предприятии используется инструмент контроля состояния дел — внутренний или внешний аудит. Он позволяет собственникам получить полную и объективную оценку деятельности всей организации.

Согласно статье 19, с начала года абсолютно все экономические субъекты должны проводить внутренний контроль хозяйственной деятельности.

Контролирование бухгалтерского и управленческого учета, а также других областей хозяйствования должно происходить абсолютно на всех предприятиях. Однако важно знать об особенностях этой процедуры. Все процессы должны следовать друг за другом упорядоченно.

Поскольку именно благодаря соответствию данному требованию можно избежать многих ошибок и проблем при проведении аудита контролирующими органами. Заполнение чек-листа во многом упрощает процесс. Его роль очень сложно преувеличить.

Этот документ состоит из перечня подробных вопросов по проводимому аудиту. Определенно установленного в законодательстве формата чек-лист не имеет. Однако необходимо соблюдать некоторые правила при его составлении и заполнении.

Внутренний аудит СМК силами независимого эксперта Внутренний аудит системы менеджмента качества – это локомотив развития предприятия. 26 дек. г. - Аудит систем менеджмента качества не регламентируется ни способ освоить внутренний аудит — это дистанционный курс. 27 мая г. - Говоря простым языком, ресертификация – это аудит, в нашем случае системы менеджмента качества (СМК, — ред.) по стандарту ISO.

Найдено :

Случайные запросы